加强集中采购内控制度建设

作者:陈明斌、邓旌波责任编辑:尹继冬
2018-12-07 15:44

预防采购腐败20%靠人的素质,80%靠制度约束,在制度约束中20%靠外部监督制度,80%靠采购内控制度,加强采购内控制度至关重要。科学的内控制度,可防范于未然,减少事后处置成本,也提高了岗位安全性,增强了工作人员岗位安全感,同时强化了企业和需求单位对军队集中采购机构的信任信心,减少猜疑纠纷提高工作效率。

一、与时俱进推进采购内控制度建设

军队集中采购工作内外部环境和形势任务的不断发展变化,要求采购内控制度建设必须与时俱进,积极适应工程、服务、物资采购“三采合一”要求,面对更加庞大的集中采购金额、更加繁重的采购任务,必须强化腐败预防功能,扎牢扎密制度笼子,为军队采购健康发展保驾护航。

一是注重着眼需求及时创新。军队调整改革对采购工作进行重新设计,将原来各个行业分散组织的采购活动集中到独立的采购管理部门,在联合监管下依托专职采购服务站组织实施,使供应和采购分离,主要目的是预防腐败。新的体制下,要加强集中采购运行管理,必须从采购管理理念、管理理论上对内控制度进行二次创新,使新的内控制度与新的采购管理体制相配套。内控制度建设必须在充分吸收军队采购理论创新最新成果和地方成熟经验做法的基础上,结合军队自身特点科学设计,提高内控制度的先进性、科学性和可操作性。

二是注重与手段建设相结合。信息化手段的快速发展为内控制度创新提供了广阔平台,特别是全军采购业务平台的逐步推广应用,为远程监控、异地备份、网上留痕和随机抽取等工作提供了便利,采购内控制度建设要积极应用最新技术成果,在制度设计上注重发挥好与信息技术手段的融合结合。采购管理工作,信息技术是载体,内控制度是灵魂,要将平台载体与制度机制有效结合,通过建立规范的运行秩序和规则,发挥各自最佳优势,实现平台最大功能和内控制度的最佳效果。

三是注重与外部监督相结合。内控制度与外部监管制度一体设计,按照各自分工约束不同对象,充分发挥机关联合监管作用,持续传导压力,使心术不正者不敢腐;细化部门监管责任,谁监督谁负责,谁签字谁负责,提高监管质量;群众的眼睛是雪亮的,要发挥好群众监督力量,及时掌握异常情况,增强监督效果,通过内控制度与外部监督有机结合,提高预防腐败的综合效能,使人人感受到伸手必被捉的浓厚氛围,进而逐步营造和保持风清气正的采购工作环境。

二、持续优化改善二十项基本内控制度

建立基本内控制度,使采购内控制度具备维护采购秩序的强制力、调度采购资源的整合力、培育廉洁价值的濡化力,将事前有警示、事中有责任、事后可追责压实到采购具体环节中,在此基础上逐步优化完善形成系统完备的采购内控制度体系。

一是廉洁教育制度。开展系统的廉洁教育,加强正反面教育,结合经常性警示案例教育,组织开展批评和自我批评,人人剖析自己,人人提出建议,互相提醒、互相督促。

二是分段管理制度。采购实施中将采购需求审核、采购文件拟制、采购公告发布、评审专家抽取、采购评审组织、采购合同签订等环节实施分段管理,并建立项目负责人制度。

三是终身负责制度。采购过程中相关人员,从领导到工作人员均建立终身负责制,并严格落实谁签字谁负责,谁监督谁负责,谁审核谁负责,谁组织谁负责,并将相关责任落实到个人。

四是岗位轮换制度。机关采购管理部门、采购服务站内部每年进行岗位轮换,采购管理部门与采购站之间每半年按比例轮换岗位,主管领导和工作人员单个岗位工作时间原则上不超过三年。

五是责任清单制度。每个采购项目明确采购需求提报、采购任务下达、采购评审实施、采购投诉处理、采购合同签署、采购验收交货等环节的具体责任人,并形成责任清单签字留存。

六是随机抽取制度。严格落实竞争性谈判、询价供应商和评审专家依托信息系统随机抽取规定,抽取全程录音录像,有关人员现场监督并严格落实相关信息保密责任。

七是公示公开制度。对一切采购项目需要公开的采购信息,都要在“军队采购网”公示公开,对非涉密评审现场应向供应商视频直播,涉密项目有关采购过程应内部公开。

八是关系回避制度。评审过程中,对参加项目前期论证或与供应商有利害关系的评审专家和工作人员必须回避,有关回避人员在评审前应主动提出回避请求。

九是数学模型评分制度。能够使用全军八种数学模型进行评分的采购项目,应采用数学模型进行评分,依靠人工智能最大限度减少评审专家主观随意性。

十是全程留痕制度。对供应商、评审专家抽取和评审现场全程录音录像,采购所有环节责任主体对相关工作签字确认,所有采购相关文件均应留存,所有采购过程均应事后可查。

十一是专家论证制度。对一时不能确定的需求参数、评分标准或争议问题,应在全军专家库内随机抽取相关领域第三方专家进行论证,并形成正式论证结果,有关各方应尊重专家论证结果。

十二是采验分离制度。前期参与采购项目组织实施的采购服务站相关工作人员不应参与后期的产品验收工作,应由需求单位或第三方验收机构组织产品质量验收,并出具相关验收报告。

十三是网上实施制度。全军限额以下零星采购项目,应优先依托全军“军队采购网上商城”实施采购,网上采购实现不了的再进行线下采购。集中采购项目,应依托全军采购业务工作平台逐步实现全流程网上操作。

十四是第三方制度。能由第三方实施的需求参数论证、采购评审、采购监督、技术检测、结算审价、交货验收、系统评估、争议复核,以及配送和售后服务等,应依托第三方实施。

十五是现场监督制度。涉及采购项目的供应商和评审专家抽取、评审现场监督等环节,采购管理部门、需求单位、纪检和财务部门有关代表应到现场监督,并签字确认相关结果。

十六是联合监管制度。在机关应建立由采购计划、综合、财务、纪检等组成的联合监管部门,集中审议采购需求参数、采购方式、采购合同草案等重大采购事项,形成集体决定意见。

十七是集体决定制度。采购服务站对采购项目中排他性条款认定、需求参数修改等重大事项均应由集体研究决定。对因流标而产生的技术参数修改和采购方式变更,应由评审专家组集体研究确定,严禁个人干预采购过程。

十八是抄送备查制度。重要采购事项应主动抄送相关纪委和审计部门。对企业赠送的赠品、样品能退回的应及时退回,无法退回的建立相关登记,并定期移交基层部队使用。

十九是远程异地备份制度。采购过程中产生的需求参数、招标文件、专家和企业抽取结果、争议复议情况,以及交货验收情况等资料,应在组织实施的同时依托采购业务平台远程异地备份。

二十是档案留存制度。采购项目所有相关原始文件、影音资料、电子数据,采购任务完成后应及时整理归档成册,并集中存储十五年以上,有关单位应每年组织留存情况检查。

三、不断提高内控制度落实质量

有好的制度,还要有好的落实,再好的制度没有落到实处最终也不会发挥应有作用。提高内控制度落实质量要营造干事创业的良好氛围和工作环境,从根本上解决不敢抓落实、不想抓落实、不会抓落实的问题。

一是坚持责任到人。把责任、标准、进度层层分解,落实到个人,使事有专管之人、人有专管之责、时有限定之期,落实好的奖章要挂到具体人的脖子,落实不好的板子要打到具体人屁股。真正把工作落实质量与干部考核、任用结合起来,防止对工作人员平时评价很高,关键时用人不看工作质量、不看贡献大小、不看群众基础,甚至黄钟毁弃瓦釜雷鸣,从根本上摧毁了内控制度落实的思想基石和内生动力,最终造成多干的不如少干,少干的不如不干,形成恶性循环,破坏了预防采购腐败的最根本最关键最重要屏障。

二是坚持落实反馈。持续跟踪内控制度落实质量和实施效果,对易于落实、效果明显的持续强化固化,加强宣传教育,形成人人遵守的长期基本制度,在运行机制和信息平台设计中逐步融合,最终形成工作习惯和基本制度。对落实不好的内控制度,要反复分析原因,是思想问题的解决思想问题,是制度设计本身的问题集智攻关优化改善,是平台手段实现不了的问题,在后期平台建设开发中逐步推进实现,通过反复对比优化提高内控制度的科学性、适用性,进而形成适应不同类型采购任务特点的内控制度机制和运行管理模式。

三是坚持留痕可查。内控制度落实要加强技术手段应用,实通过技术手段支撑实现全过程留痕可查,落实个人责任制,对分段管理、现场监督、集体研究等重要环节,在签字确认的同时,依靠技术手段自动留痕,对每个人的工作过程全程记录留存,发生问题可及时回放复查。对有关制度不落实的能够及时预警提醒,特别是容易忽略的采验分离等制度,一方面加强教育形成自觉意识,另一方面在采购业务平台有关资料和信息填报中能够及时预警,相关前期工作人员不能够参加后期的交货验收工作,将采验分离真正落实到位,减少岗位风险。

四是坚持检查抽查。检查抽查的目的是查找问题缺陷,减少因制度运行中衔接不畅或设计不合理造成的工作失误,提高工作正确率,严格限制部门和个人自由裁量权,规范采购行为,依法推进事中、事后监管的规范化,确保内控制度落实的最终质量和效果。对内控制度落实情况可以采取连续型抽查、验收型抽查或者发现型抽查,对检查抽查情况进行认真研究分析,判断制度落实质量、存在的错误或偏差水平,从而为发现问题症结和内控制度的进一步优化提供基本依据。

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